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如何申請投資

客戶需準備下列開戶文件:

衍生性金融商品開戶文件

自然人 法人
  • 衍生性金融商品總約定書
    (請準備:印鑑等簽章式樣、本人與被授權人之身分證影本、銀行存摺影本、集保存摺影本)
  • 投資人風險屬性分析問卷調查表 (自然人)
  • FATCA 相關文件
  • (可選擇)衍生性金融商品扣款授權書
  • 衍生性金融商品總約定書
    (請準備:公司印鑑等簽章式樣、公司負責人與被授權人之身分證影本、銀行存摺影本、集保存摺影本)
  • 變更事項登記卡影本
  • 商業登記證明文件
  • 公開發行公司須提供:董事會議事錄(明示可從事衍生性商品交易之決議)
  • 投資人風險屬性分析問卷調查表 (法人)
  • FATCA 相關文件
  • (可選擇)衍生性金融商品扣款授權書

CLN(除提供上述文件外,需符合專業客戶條件及提供以下專業客戶證明)

自然人 法人
  • 新臺幣三千萬元以上之財力證明
  • 自然人專業客戶申請書
  • 提供最近一期經會計師查核或核閱之財務報告(其中總資產超過新臺幣五千萬元)
  • 法人專業客戶聲明書

※以上文件需確實完整填寫,文件備齊始得開始進行交易。