康和投顧總代理之瑞士寶盛基金系列將於105年10月20日召開年度股東大會。

有關近日報載 “2019年1月1日起，金融機構如果無法提供投資人（最終受益人）的身分證明文件，投資人賣出美國金融資產時將被扣繳30%稅款…”

永豐金證券特此聲明如下：

1.永豐金證券聘請 勤業眾信 (Deloitte & Touche) 為FATCA遵循作業之顧問，永豐金證券也向美國國稅局(IRS)註冊並已取得 GIIN號碼，已成為FATCA中 “遵循之外國金融機構 (Participating Foreign Financial Institution,以下簡稱PFFI)”，並於2014年7月1日起遵循至今。

2.永豐金證券是FATCA合格的 “遵循之外國金融機構(Participating Foreign Financial Institution,以下簡稱PFFI)”，故2019年1月1日起不會發生賣出的價金無論賺賠均先扣繳 30% 的懲罰稅金。

報載投資人賣出金融資產時將被扣繳30%稅款，是根據美國FATCA規定，自 2019年開始，被列為 FATCA “不遵循之外國金融機構” (Non-participating Foreign Financial Institution) 的投資人，其資產賣出的價金將無論賺賠均先扣繳 30% 的懲罰稅金。

由於永豐金證券已申請成為 “合格的遵循金融機構”，所以2019年1月1日起不會有賣出的價金扣繳 30% 的懲罰稅金。

3.此外，本公司複委託業務的上手券商、國際保管銀行及稅務會計師，均為具高度專業且熟悉美國稅法相關規定之國際大型機構，這些專業機構對永豐金證券過去多年支付配息或債息服務已提供申報稅款服務，並嚴格執行稅款扣繳專責。

投資人透過永豐金證券交易美股並不會有額外懲罰性扣稅的情事，請客戶放心，無須恐慌。

近日有不法份子冒用本公司企業團網站-永豐期貨名義或商標，架設企業網站，企圖冒名招攬客戶或推銷金融商品及服務。針對前述事件，請詳見永豐期貨聲明

此個股為主管機關所核准之申購，本公司僅是將個股目前現況盡告知義務，請客戶自行決定是否要參予申購。

親愛的客戶：
本公司基於融資券管理上的需要，自即日起對部分股票其融資券餘額做上限控管，您可透由永豐金證券理財網(http://www.sinotrade.com.tw/Stock/Stock_3_8_4)或各電子交易平台查詢。當您欲交易的股票受到限制時，敬請與所屬業務員聯繫。

​依據《金融機構防制洗錢辦法》規定，自107年9月1日起，對於久未往來或交易之客戶，本公司得採取以下措施：
1.  客戶超過5年以上無交易且無庫存，可逕行限制帳戶不得進行買賣。
2.  客戶超過5年以上無交易但有庫存，僅能結清現有庫存/部位，不得新增。 
3.  當　貴客戶/貴團體所屬帳戶交易受到限制時，敬請儘速與本公司或所屬業務員連繫，完成客戶盡職審查作業，以利重新啓動帳戶，恢復正常交易。

1. 依照金管會107年5月31日金管證券字第1070313885號函文規定， 華僑及外國人或大陸地區投資人如屬委託基金管理人(公司)管理之基金型態客戶者，應於107年10月底前檢附基金管理人(公司)資料予本公司，以完成客戶盡職審查作業，如未遵期提出本公司得不接受委託買進，並得終止業務關係。
2. 基於防制洗錢之相關規定與風險為本原則，敬請　貴客戶/貴團體配合本公司辦理客戶盡職審查作業，屆期仍未配合辦理者，本公司將採取以下管控措施。

• 依據《金融機構防制洗錢辦法》第四條規定，法人、團體客戶應於107年10月底前配合完成實質受益人辨識，並提供審核身分相關文件。倘若　貴公司／貴團體未能配合於前揭期日前完成實質受益人辨識，自107年11月1日起，將僅能結清現有庫存/部位，不得新增。如　貴公司／貴團體有新增部位需求， 敬請儘速與本公司或所屬業務員連繫，完成實質受益人辨識作業，以利重新啓動帳戶，恢復正常交易。
• 依據《金融機構防制洗錢辦法》規定，自107年9月1日起，對於久未往來或交易之客戶，本公司得採取以下措施：
  1.  客戶超過5年以上無交易且無庫存，可逕行限制帳戶不得進行買賣。
  2.  客戶超過5年以上無交易但有庫存，僅能結清現有庫存/部位，不得新增。 
  3.  當　貴客戶/貴團體所屬帳戶交易受到限制時，敬請儘速與本公司或所屬業務員連繫，完成客戶盡職審查作業，以利重新啓動帳戶，恢復正常交易。

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因美國交易所認定嘉實資訊提供券商客戶使用的版本不符合交易所規範，     

自107年7月31日起，嘉實資訊無法提供同業券商電子平台 “美股即時及延遲行情”，

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